在美国同共产主义作

斗争，就要注意这个新思想。有论者认为，它部分地受到布

兰代斯反对企业集中的主张的影响，或许还有对企业界批评

进行报复的忿懑之情和"抢先做朗要做的事"的用心。

罗斯福早就认为，公用事业控股公司有许多罪恶。民众

也愤恨欺诈取用户费用、腐蚀立法机关、以诡谲手段逃避国

家管制等不法行为，而这些投机猖獗的水霸电霸，各州无力

对其进行管制。罗斯福在奥尔巴尼初任州长时，就曾围绕圣

劳伦斯河动力开发和经营方式问题同共和党对手展开过长期

的交锋。现在，他甚至主张采取比布兰代斯派所主张的更为

严重的惩罚性措施，于是在1935年3月，他向国会送交了由

科恩和科科伦起草的一项"进攻性的法案"，其中含有被强大

的公用事业院外活动集团称为"死刑"的条款。

"死刑"条款在参院仅以1票多数被通过，但被众院否决，

其中有不少民主党议员投了反对票。众院通过了该法案中的

其余部分，但众院的文本仍然是一件严厉的立法，它"只是

以争取终生监禁的机会代替死刑。"8月26日由罗斯福签署

的《公用事业控股公司法》给予了大企业极大的打击。它清

除了凌驾于营业公司两层以上的所有公用事业控股公司，并

授权证券交易委员会取缔不符合公共利益的营业公司以上的

公司；3年以后，各控股公司必须把自己的营业局限于单一的

整个体系内和直接关系供给消费者电力的业务范围之内；证

券交易委员会还有权对公司的金融业务实施监督。

布兰代斯对该法大加赞赏，"罗斯福正在英勇地战斗，他

看来是充分地认识到了大企业的弊病，他应当得到比他的党

给予他的更多的支持。"罗斯福被看做热心公营电力的人而大

受欢迎。除田纳西河流域管理局卓有成效的电力开发外，联

邦政府还在哥伦比亚河上建造规模宏大的邦纳维尔大坝。在

华盛顿州东部，宏伟的大古力坝工程是世界上最大的人工建

筑物，它将使河水倒流，发出电力以加速太平洋沿岸西北地

区工业化。世界上最大的土坝也正在密苏里河上游加紧修建。

罗斯福还设立了农村电气化管理局，以调整电力收费标准和

各州之间经营公用事业的业务。该局通过创办非赢利性的合

作机构资助农村电力线路的铺设。经过数年努力，该局极大

地改变了美国农村人民的生活方式。此前美国的农场约90％

没有电，缺少电力使国人俨然分成"城里人和乡下人"两类，

而到1941年，美国农场10家中有4家通了电，到1950年则

达到90％的农家通了电。

8月23日通过的《银行法》是由罗斯福任命的联邦储备

委员会主席埃克尔斯起草、经参院保守派卡特·格拉斯修改

的法案。该法虽然使"联邦存款保险公司"所保险的金额有

所下降，但该公司的监督权力却大有扩展；它授权总统任命

联邦储备系统新设的董事会的7名成员（任期为14年）对地

区银行实行更为直接的管理，董事会有权对储备银行的再贴

现率和必需的储备进行更大限度的管理；它把各家银行的信

贷政策移交给"联邦公开市场委员会"（根据1933年银行法

建立的），该委员会现由7名董事会成员和5名地区代表组

成，这样就将公开市场经营活动的管理权转移到政府手中。以

长远观点看，该委员会将通过其购销公债券的权力成为控制

货币的主要工具；它要求各大州的银行须于1942年7月以前

加入联邦储备系统。这样，罗斯福便扩大了联邦政府管理货

币和信贷的权力。

至8月27日第二个"百日新政"结束，国会还通过了一

些次要的立法。它们有：格菲——斯奈德煤炭保护法，实际

上重申了被裁决违宪的旧烟煤法规的规定；修改了田纳西河

流域管理局条例和农业调整法；制定新的农场抵押法和铁路

职工退休法；通过了黄金条款和联邦登记法；将州际公共汽

车和货车置于州际商务委员会的管辖之下；削弱了银行家对

铁路调整的控制的法规；批准了由州际商务委员会管理运价

并调节劳工关系的航空邮递法；制定了联邦酒精饮料法和中

央统计法，等等。

从1936—1938年，罗斯福政府相继推出了一些新政法案

并获得通过，如新农业调整法、商船法、民用航空法、工资

工时法，以及保护生态平衡和中小企业的法令。但就整体的

势头而言，第二次新政已呈逐渐减弱的趋向。一般认为，新

政到1938年末已接近尾声。因为在这年中期选举后的第76

届国会里，势力得到壮大的民主党保守派同共和党结成了政

治联盟，并构成了对罗斯福进一步改革的强大阻力；公众对

新政的支持也有所减弱；正呈恶性发展的欧洲及世界的事态

迫使罗斯福不得不把主要精力放在国防和对外关系方面，他

开始放弃国内进一步改革以换取国会对他的外交政策的支

持。法利认为罗斯福这时最明智的选择是"收拾残局，巩固

和取得已取得的成果，不再发动新的改革"。不过，新政到这

时的成就已很可观，除向国会作了某些局部的小让步外，它

大体上已稳定地成型，并且其中很多方面已开始构成美国社

会里政治、经济生活等领域的基本特征。

罗斯福的两次新政几乎涉及美国社会的政治、经济生活

的各个方面。它显然不是那种以新质去取代原有结构的革命，

而是一种旨在让这个结构免遭来自内部的损耗和毒害、适应

飞速变化着的时代条件并使其长久地良性运行下去的社会改

良。他限制、剔除和扬弃了这个结构中那些在各个方面都被

证明是极坏的因素；调整、修正和改良了其中某些被证明是

部分地或比较地坏的因素；培植、注入和创制了许多能够使

这个结构增强自我改造机制的新的因素。在操作过程中，罗

斯福声明，他正在寻求恢复众所周知的、早经确立的，而在

某种程度上被损害和遗忘了的美国的理想和价值观念。他也

多次向国会和国民表示，他这个"新政大夫"实施的手术将

竭力避免或者甚至根本不会引起震荡、灾难和脱节，新质的

培植和确立将其和地内化为这个结构的有机组成部分。“和谐

的原则以及必要性本身都要求新的建筑结构必需同原有的基

本线条溶于一体，正是这种新旧结合才标志着有秩序的、和

平的前进。"因此，新政决不像当时"左"右两派的攻击家所

言，是社会主义的或者是法西斯主义的，相反，正是新政才

极大而有效地避免了这两个"主义"（尤其是后者）在美国的

这一特定时代条件下形成气候的可能。1933年底，约翰·m

·凯恩斯在致罗斯福的公开信中写道：“你已经使自己成为各

国力求在现存社会制度范围内运用明智试验以纠正我们社会

弊病的人民的信托人。如果你失败，合理的变革将在全世界

受到损害，只好让正统观念和革命去互相厮杀出一条路来。"

如前所述，新政在一开始并没有一贯到底的详细的计划，

它是在具备了一个大体轮廓和意向性的原则方针的前提下，

进行的一种因时因地而制宜的试验性质的社会改良。它在历

来大体遵循不干预主义的国家政府的发展史中无从找到可循

可鉴的先例。但是，从理论基础及其哲学思想的角度而言，其

中心主题和方向仍然是深深植根于美国的文明土壤和历史经

验之中。以下摘录的出自罗斯福本人之口或之手的原话，将

有促于我们更为深入和完整地理解新政的理论基础。它们均

散见于公开发表的罗斯福新政年代的各种演说、公文、谈话、

答记者问、咨文等文献中：

——我们运用实事求是的传统法则，一起度过难关。

——在坚决地扩张社会进步的过程中，我们必须依靠现

实的推理而不是干巴巴的公式。

——我们寻求的是经济制度中的平衡；要对过去限制和

妨碍了机会均等的许多其他弊端进行建设性的改革。

——民主政府就其本质来讲能够帮助人民抵御过去认为

是不可避免的灾害，能够解决过去被认为是解决不了的问题：

这是一条真理。

——我一直认为，我们近来经历的大部分困难，是在政

治上未能掌握这种经济上互相依赖的事实的直接结果。

以上5点充分地反映了罗斯福新政总的指导思想和哲学

基础。在此大前提的指导下，新政的那些具有深远意义的重

要举措，也分别具备了各自的理论基础和经济思想：

（1）社会救济与福利制度——政府对于全体公民的福利

负有一种终极的责任。如果私人之间相互合作共同努力，未

能为那些愿意工作的人提供工作和为不幸的人提供救济，那

末，那些并非由于自己的过错而遭遇困难的人就有一种要求

政府予以援助的权利；而一个名实相副的政府则必须作出恰

当的反应。

（2）以工代赈与经济复兴——鉴于美国人民的道德和精

神气质不应被怠惰的麻醉剂所损害；工程应该遵循有用并有

长久经济效益等6条基本方针。

（3）赤字财政与通货膨胀——既然难为无米之炊，为了

拯救银行和保险公司、抵押公司以及铁路，为了照顾成百万

濒于饥饿边缘的人民，在今后几年内，政府将不得不大量借

债；政府可以靠投资保持偿付能力；如果公债比国民总产值

增加得慢，就不会出现崩溃；如果提高购买力，物价就会上

升，销售的商品也更多，工资必须随物价上升而提高，这并

不意味着不健康的通货膨胀和物价飞涨。

（4）总统权力与政府职能——随着人类关系的日趋复杂，

统治这种复杂关系的权力也须增强，即制止恶行和推行善政

的权力的增强；主张私人主动性可以医治国家积弊的人，因

种种自身原因而不能成功；我们不想让政府成为一个机械的

工具，而是要赋予它充满活力的个性。

这些文献表明，新政的理论基础并不是如有人所谓的是

凯恩斯主义，它有自己的哲学思维、理念及内在发展的逻辑。

我国研究罗斯福新政的学界权威刘绪贻先生认为：“罗斯福新

政与凯恩斯主义都是一般垄断资本主义向国家垄断资本主义

转变过程中的典型产物，两者是不谋而合的。这是主要的方

面。但是，两者也相互影响。"

这一论断是符合历史事实的。罗斯福在1933年的第3次

"炉边谈话"中表示，他不相信"万应灵丹"，而相信人的共

同行动和主观能动性能够在很大程度上影响经济力量。他明

确地指出，“职业的经济学家们坚持事物都有其一定的过程，

而人力是无补于解救经济病患的，对此我不敢苟同。其中的

原因之一就是，我恰好知道，职业的经济学家们每5年到10

年就要改变一次他们对经济规律所下的定义，而且长期以来

都是如此。"譬如罗斯福上台伊始就在致豪斯上校的信中坦言

相告，他正在被迫探求一条稳妥的赤字财政的办法；又如负

责起草1935年银行法的埃克尔斯在并未同凯恩斯及其思想

有任何接触的情形下，很早就产生了一些与凯恩斯相似乃至

相同的经济观点。

特格韦尔分析道：“为什么凯恩斯理论与富兰克林政策之

间在学者们看起来是一种因果关系，这是因为：罗斯福生活

于一种不仅是凯恩斯也是考虑同样问题的许多人创造出来的

知识气候之中。从这方面说，他们都是异端、先锋。……富

兰克林尽管没有读过原著，但他对这些变化是敏感的；而且

由于他同智囊团对萧条的探索，他的敏感加强了。"凯恩斯通

过信件、访问白宫、与罗斯福智囊团进行学术交流等方式，有

效地不时将自己关于摆脱萧条的研究心得和"有效需求"的

理论传感给对方，加强了罗斯福做他将要做的事情的意向。

另外，不能否认的事实表明，1936年凯恩斯发表的《就

业、利息与货币通论》一书，参照和印证了新政诸多方面的

具体实践，提炼和系统发展了新政人士的一些主张和见解。

罗斯福在多次重要演说中，都曾向广大听众反复揭示并

提请大家记取这样一个事实——1932年灾难性的大萧条和

经过几年新政后的景观——两者之间的对比之鲜明简直无法

同日而语，甚至连"崩溃前的那个黄梁美梦的繁荣的狂欢时

代"也不能与1935年后的形势相提并论。"从1929到1933

年，这个国家螺旋式地朝下滑——不断地朝下——一直滑到

1933年3月3日整个文明结构完全陷于停顿。这是灾难深

重、令人触景伤情的4年……在那4年结束时，我们国家及

时采取了行动，美国扭回头来，又开始走向上升的道路。"1936

年罗斯福要求政府各个机构的领导人员，把他们的成绩详细

列表上报，以便竞选时使用，结果他收到的答复毫无例外地

表明，新